Título: El blanqueo de capitales después de la crisis del sistema financiero
(Casos de prensa y Manual de Prevención)
Autor: Miguel PÉREZ-AYALA HUERTAS
© Miguel Pérez-Ayala 2011
© Ediciones Amaniel 2011
ISBN-13: 978-84-936295-5-7
Depósito Legal: SE-5320-2009
Ediciones Amaniel
http://www.edicionesamaniel.com
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El blanqueo de capitales después de la crisis del sistema financiero está dirigida a servir como guía para una correcta prevención de blanqueo de capitales después de la crisis padecida por el sistema financiero, basada en la experiencia en Entidades de Crédito y Sociedades de Inversión con carácter principal y esperando sea útil para otros profesionales, como Notarios o Abogados,…Incluye las principales novedades introducidas por la Ley 10/2010 de 28 de abril de prevención de capitales y de la financiación del terrorismo: la distinción entre identificación formal y material de los clientes, la dualidad en la tipología de diligencia debida, simplificada (Customer Due Diligence) y reforzada (Enhanced Due Diligence), el chequeo de listas (OFAC, Unión Europea), la definición de las Personas con Responsabilidad Pública (Politically Exposed Person – PEP) la exigencia en la aplicación de medidas de control interno y de riesgos (Risk Based Approach), la necesidades de digitalización documental o la ampliación del periodo de conservación a diez años … La segunda parte ha incluido la Declaración del Grupo de Wolfsberg formado por ABN AMRO, Banco Santander, Bank of Tokyo-Mitubishi-UFJ, Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JP Morgan Chase, Société Générale y UBS traducida al castellano, una breve referencia a los catálogos de operaciones de riesgo por sectores y un resumen de los últimos artículos de prensa publicados en relación a la materia (Operación Malaya, Caso Hidalgo, Goldfinger, Ballena Blanca,…). La tercera parte es un modelo de manual interno de prevención de blanqueo de capitales adaptado a la nueva ley y enfocado a entidades financieras. Dedicándose títulos especiales a las medidas de control interno, a los procedimientos de evaluación y a la colaboración con el Servicio Ejecutivo y otras autoridades. Los Anexos incluyen el listado de paraísos fiscales y países no cooperantes, la política de admisión e identificación de clientes, así como los formularios de conocimiento de cliente y de comunicación de operaciones sospechosas.
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